WpHG-Compliance
Modular aufgebautes Lernprogramm bringt Ihre Mitarbeiter auf den aktuellen Stand bezüglich korrekten Verhaltens im Wertpapierhandel
Mitarbeiter in Banken müssen diverse gesetzliche wie auch interne Weisungen und Regelungen beachten, beispielsweise zu Themen wie Insiderhandel, Marktmanipulation oder Vor- und Nachhandelstransparenz. Mit Hilfe des Lernprogramms „WpHG-Compliance“ machen Sie Ihre Mitarbeiter mit diesen umfangreichen Regelungen vertraut und erleichtern ihnen den Wissenstransfer in die tägliche Routine.
Eine Lehre der durch Finanzdienstleister ausgelösten Wirtschaftskrise der Jahre 2008/09 ist, dass Compliance-Maßnahmen in Kreditinstituten mit mehr Nachdruck verfolgt werden müssen. Die Aufsichtbehörde BaFin unterstreicht dies durch die Veröffentlichung der Mindestanforderungen Compliance (MaComp). Hier stellt die BaFin unter anderem klar, dass es auch Aufgabe der Compliance-Funktion in Banken ist, Mitarbeiter regelmäßig zum Thema WpHG-Compliance zu schulen und über gesetzliche Neuerungen zu informieren. Ab dem 1. Juli 2011 gelten auch neue gesetzliche Regelungen zur Stärkung des Anlegerschutzes. Dadurch sollen Anleger und Sparer wirksamer vor falscher Beratung geschützt werden. Zum Beispiel müssen Finanzprodukte künftig einen „Beipackzettel“ (Produktinformationsblatt) erhalten, der den Verbrauchern kurze und verständliche Informationen zum Produkt gibt. Diese neuen Anforderungen aus dem Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetz (AnsFuG) bei der Protokollierung der Kundenberatung (Produktinformationsblatt) sind ebenfalls im Lernprogramm enthalten.
Im Rahmen der WpHG-Lernmodule werden auch alle MiFID-relevanten Inhalte behandelt.
Bei der Umsetzung des Web Based Training hat digital spirit viel Wert auf eine optisch ansprechende und realitätsnahe Vermittlung der Thematik gelegt. Praxisnahe Fallbeispiele sensibilisieren Ihre MitarbeiterInnen und erleichtern den Wissenstransfer in die tägliche Routine.
Fachautorin des WBT „WpHG-Compliance“ ist Frau Elke Schaefer, Mitglied der Geschäftsleitung von Business Integrity Management.
Mit „WpHG-Compliance“
- verringern Sie das Risiko von Gesetzesverstößen und halten das Vertrauen Ihrer Kunden aufrecht,
- verdeutlichen Sie den enormen Stellenwert von Wertpapier-Compliance für das Unternehmen und die einzelnen MitarbeiterInnen,
- stellen Sie eine hohe Qualität in der Kundenberatung sicher und
- kommunizieren Sie Ihren MitarbeiterInnen, wie sie kritische Situationen meistern und wo sie Unterstützung finden.
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Kontakt
Sie haben Fragen oder Anregungen? Möchten weitergehende Informationen? Wenden Sie sich direkt an unsere Compliance Ansprechpartner. Wir freuen uns, von Ihnen zu hören!
Demo
Werfen Sie einen Blick in die Demo des Moduls „Kundenschutz in der Anlageberatung“ der Lernprogramm-Reihe „WpHG-Compliance“!
Mehr Informationen
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Whitepaper
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